Estamos al aire

muy buenas tardes tengan todos ustedes

les saluda marcela mendoza y en nombre

de la cámara de comercio de barranquilla

y cumpleaños asesores queremos darles

una cordial bienvenida a nuestra

capacitación virtual del día de esta

tarde por el programa de ética y

transparente empresarial antes de

iniciar nuestro programa del día de hoy

queremos compartir una información

importante para los presentes aquí todos

justamente registrales pueden seguir

haciéndolos a través de nuestra página

web www.camaravalladolid.com bien

nuestros puntos empresarios buenavista

centro soledad en puerta de oro están

para atenderlos con todos los protocolos

de bioseguridad y cumplir también con el

bajo lo permitido estamos atendiendo en

el horario de lunes a viernes de 9 a 3

de la tarde jornada continua también

compartimos el número de contacto de

nuestro call center que es el 33 0 72 33

03 700 donde nuestros agentes están

listos para atender todas sus

inquietudes

y estos son los beneficios que trae el

2021 para el crecimiento de su negocio

programas de capacitación para los

colaboradores de tu empresa

acompañamiento para fortalecer el plan

negocio de tu gusto de tu empresa y

créditos y alivios financieros con

nuestra entidad aliada fundación santo

domingo está renovado el 2021 también es

permite ingresar a nuestras plataformas

virtuales como son hagamos negocios y

con siglo ya

en este momento estamos compartiendo el

contacto de nuestra asistente virtual

cable recuerden que a través de gavi

pueden hacer compra de sus certificados

hacer una consulta del estado actual de

algún trámite que estén afectando a

través de la cámara de comercio-

barranquilla o si quieren consultar si

hay alguna empresa revista en la cámara

de barranquilla los invitamos a ingresar

a sus contactos de whatsapp a gaby

hoy queremos presentarles nuestro

nuestro nuevo servicio 20 tu factura de

servicio lo hacemos en alianza con la

cámara de comercio de cali

el infractor y la alternativa de

financiación para nuestras pymes las

cámaras de comercio estamos

comprometidos convenidas con la

reactivación y la sostenibilidad de las

empresas sabemos que uno de los retos

más importantes que afrontan en este

momento es mantener un flujo de caja que

les permita garantizar la operación de

sus negocios nos establece share

compartiendo la página web de benneteau

factura si tienen alguna inquietud o

quieren conocer más sobre nuestro nuevo

servicio

también compartimos información sobre

las sociedades comerciales de beneficio

e intereses colectivos o sociedades que

son aquellas empresas colombianas

configuradas como sociedad de naturaleza

comercial que voluntariamente se

proponen combinar las ventajas de su

actividad comercial y económica con

acciones concretas para propender por el

bienestar de sus trabajadores aportar a

la cría social del país y contribuir con

la protección del medio ambiente

usted necesita más información cómo

adquirir su condición empresa tyc puede

contactar a standard sánchez en la

cámara de comercio de barranquilla

y queremos agradecer a nuestra entidad

aliada día de hoy completa asesores que

nos permiten tener a nuestra comprensión

invitada maría andrea camacho quien es

abogadas que se alisten derecho del

comercio con lm en américa la lado low y

diplomado en charla hoy estaremos

hablando del programa de ética y

transparencia empresarial

recuerden que si ustedes tienen

preguntas o inquietudes pueden

escribirla hasta en el buzón de

preguntas y respuestas al finalizar la

presentación de la autora maría andrea

estaremos dando respuesta a todas las

inquietudes que se generen de este

espacio actualmente sean todos

bienvenidos y quiero dejarlos con andrea

bienvenida mark y andrew a adelante

gracias por estar con estos empresarios

en esta tarde

marcela muchas gracias por esta

presentación muchas gracias a todos los

que hoy

se han tomado el tiempo de abrir un

espacio en sus agendas para conocer un

poco sobre el programa de transparencia

de ética empresarial y marcela y quiero

dar las gracias a la cámara de comercio

a ti a fausto al director de la cámara

manuel por estos espacios tan oportunos

sobre todo en este momento que estamos

viviendo en nuestro país me parece que

sí interiorizar amos el tema de la

transparencia y de la ética empresarial

de pronto estaríamos en otras

condiciones entonces hoy precisamente

vamos a hablar de eso vamos a hablar de

ese tema

y esto es lo que veremos hoy vamos a ver

una evolución legal vamos a ver una

evolución legal vamos a ver el contexto

nacional e internacional sobre todo

vuelto el tema de ética empresarial y

vamos a ver cómo se implementa eso en

una en una en una empresa vamos a ver la

guía que establece la superintendencia

de supersociedades que nos trabajó ya

hace varios años

donde nos da donde en donde nos inspira

y nos da muchas recomendaciones para

nosotros tener ese programa en nuestra

empresa

yo voy a empezar con un recorrido

nacional para que empecemos a entrar en

materia y nos demos cuenta que el tema

de la ética y la transparencia no es

algo nuevo si es algo que colombia ha

ido tejiendo a través del tiempo y que a

pesar de eso no no estamos en este

momento no estamos teniendo los

resultados que queremos pero vamos

camino a eso sí

y lo empezamos con la ley en 1995 la ley

190 en esa ley fue donde se

establecieron las primeras medidas para

controlar a la administración pública la

corrupción

relacionada con los administradores

públicos luego pasamos al 2000 donde nos

trajo nuestro nuevo código penal la

reforma del código que fue la ley 599

del 2000 que muchos conoces y luego

pasamos al estatuto anticorrupción

un ley 14 74 del 2011 esta ley también

trata de ocuparse de la corrupción desde

el tema de los servidores públicos y de

la administración pública

luego llegamos a la más famosa conocida

ley anti soborno esa ley anti soborno

nace en el 2016 en la ley 1778 del 2016

es una ley fuente de inspiración más

adelante les explicaré en qué consiste

ese tipo que es el soborno transnacional

cuando hablo de tipos de la conducta que

este que se encuadra en eso si se le

puede explicar al glosar para poderla

entender mejor y poder saber cuándo

estamos configurados en ese tiempo

pero teniendo en cuenta que esta ley le

da la potestad a la superintendencia de

industria y comercio desde anal de

sancionar a las empresas y la fiscalía

general de la nación sigue sancionando a

los particulares que realizan el soborno

transnacional las empresas están bajo la

superintendencia ok le dio esa gran

potestad y luego tenemos la resolución

del 2016 donde nos establece quién es

esa resolución expedida por la

superintendencia nos establece quiénes

son las empresas obligadas a implementar

un sistema de programa un programa en

ese momento se llama ética empresarial

sí cuáles eran esas esos obligados que

más adelante va todo tiene sentido

porque esos obligados siguen siendo un

poco de corrupción aunque ya la norma se

haya transformado luego el 2016 tenemos

la guía la guía que nos inspiren nos da

todas las recomendaciones y como le digo

yo tanto a mis estudiantes

como a todos los que me preguntan es que

en realidad esta guía es una guía

inspiradora de recomendaciones si tú

puedes hacer más de lo que dice la guía

mínimo hacer lo que dice la guía que la

vamos a realizar puntualmente y vamos a

revisar sus principios luego viene la

resolución 12 donde se establece el

programa de ética empresarial y se

establece cuáles son los obligados y ya

después ya y se habla del programa de

transparencia y de ética ya en el 2020

se establece los obligados y el 2 de

octubre del 2020 sale la norma donde

establece cuáles son los obligados hoy

que el pasado 30 de abril ya tenían que

ser la fecha límite para tener un

programa de transparencia de

transparencia de ética empresarial y

debidamente implementado la empresa la

fecha ya pasó esto

es fuente esta conferencia es para

inspirarlos para que para que las

empresas que no están obligadas a

hacerlo oa quienes están obligadas que

se pongan las pilas porque está el

informe 52 que más adelante lo explicaré

para tener de esto internamente

y luego pasamos a la parte internacional

la regulación internacional empezamos

con la organización de cooperación de

desarrollo económico la ocde la famosa

op de la ocde está ubicada en parís y

colombia es el país número 37 es una

gran es un nos sentimos muy bien por

hacer parte de la ocde porque la ocde en

dentro de sus objetivos principales está

el promover o mejorar la calidad de vida

nos costó nos costó a adherirnos nos

costó adherirnos porque fue el 20 en el

2016 a la gente y soborno pero no nos

unimos a la ocde en el 2020 pero fue un

gran paso porque ya no somos un país

encéfalo en el tema y eso es muy

importante

luego las organizaciones de estados

americanos se desarrolló con el

propósito de fortalecer en los estados

partes y los mecanismos necesarios para

prevenir detectar y sancionar cuál es

esta regulación de esa organización está

bajo la ley 412 de 1997 todos los

tratados están regulados a través de

leyes que están funcionando en colombia

si luego tenemos la contra la corrupción

que es fortalecer los estados

promoviendo medidas eficaces y

eficientes para combatir la corrupción y

apoyar al tema de cooperación y

asistencia internacional bajo la ley 970

del 2005

bueno esta esta información lo tomo de

transparency donde colombia se ubica en

el puesto 37 siendo uno lo más corrupto

y siendo si en lo menos corrupto se

ubica en el puesto 96 de 180 países

evaluados entonces seguimos teniendo una

corrupción muy muy muy muy elevada miran

que les pongo el mapa de calor para que

vean que les pongo ahí la de donde lo

tomé para que vean como como está

ubicado colombia con respecto al resto

de países bueno antes hablábamos de

programas de ética empresarial si ahí lo

pueden ver que hablábamos del programa

de ética empresarial y hoy hablamos de

programas de transparencia en ética

empresarial antes hablábamos de que eran

unos sectores específicamente los

obligados el sector farmacéutico o el ex

actor de infraestructura el de

construcción el milan energético y el de

las tics hoy no importa lo que tú hagas

simplemente que tengas negocios o

transacciones internacionales o de

cualquier naturaleza

por cien salarios mínimos legales

mensuales vigentes o que tengas ingresos

o hayas obtenido ingresos o activos

iguales o superiores a 40 mil salarios

mínimos a 31 de diciembre de 2020 eres

una empresa obligada tienes que tener un

programa de ética y transparente de

transparencia de ética empresarial

tienes que tener eso es lo que hablamos

hoy esa fecha es 30 de abril a 30 de

abril ya tenías que tener tu programa

entonces yo aquí les quiero hacer como

un antes de entrar en materia y de

definir les los conceptos de ética y

definir el concepto de manual y oficial

de cumplimiento etcétera que le dice

esta figura para que para que sepamos

que tenemos un código de ética cierto y

luego tenemos un gobierno corporativo un

código de gobierno corporativo tenemos

una política esta política es

es aprobada por el máximo órgano en una

parte y en otra parte también hace parte

de los documentos del programa de

transparencia ética empresarial y todo

eso se recoge en un manual ok

el informe 52 el informe de 52 las

empresas que están obligadas a tener un

programa de transparencia de ética

empresarial están en la obligación de

presentar este informe si este informe

lo tienen que presentar en junio es

decir en el próximo mes ya que les pongo

las fechas de lo con los últimos dos

dígitos del nyt

ahí está la indicación del 4 el 89 el 10

y los este informe es una encuesta que

debe ser diligenciado por el oficial de

cumplimiento donde se va a precisamente

a constatar que la empresa tiene un

programa de transparencia de ética

empresarial y a quién y el responsable

en realidad o sea el que se puede

sancionar es el representante legal en

este caso como lo establece la norma

pero este este programa es un una una

encuesta que se le daba a el oficial de

cumplimiento para corroborar

internamente cómo está ese programa cómo

se aplica a cuáles son los canales cuál

es el manual las políticas etcétera

bueno yo quiste aquí traer unas

definiciones unas definiciones que me

parecieron muy oportunas muy oportuno

para poder entender los principios que

nos establece la guía si entonces los

altos directivos eso juegan un papel muy

importante en el tema del programa de

transparencia de ética empresarial

porque el ejemplo empieza en la casa si

entonces las personas naturales o

jurídicas designadas que son los altos

directivos de ellos están en la

obligación primero de aprobar y aprobar

dinero que se va a necesitar pero el

programa de ética

será el ejemplo y establecer los canales

necesarios y ellos simplemente pues

hacen la parte de la aprobación pero el

ejemplo es lo segundo más importante

bueno y activa en la política y aprueban

también al final de cumplimiento el

manual de cumplimiento ese es un

documento que recoge todo el programa

todo el programa de transparencia de

ética empresarial y el programa de

transparencia de ética empresarial son

todos los procedimientos que el oficial

de cumplimiento va a hacer que se

cumplan internamente si ellos van ellos

están dirigidos y encaminados a que se

cumpla la política la política y que va

a estar establecida en el manual y luego

tenemos el sistema de gestión de riesgo

de soborno que es el sistema que se

articula las articulaciones precisamente

para cumplir la política y para cumplir

el programa de transparencia de ética

empresarial puesta en marcha por la

persona jurídica

como le dije al principio les quería

hablar de este tipo que es el soborno

transnacional de esta conducta como tal

el soborno transnacional

lo defino como el halo de fin de la

norma como el acto en virtud del cual

una persona jurídica y una persona única

por medio de cualquiera de sus partes

empleados accionistas contratista

sociedades subordinadas da y ofrece algo

a un servidor público en el extranjero a

cambio le da ofrece dinero o suma de

dinero de manera directa de manera

indirecta a cambio de que el servidor

público

del extranjero retarde omita o acelere

alguna conducta

de sus funciones en beneficio de la

persona jurídica

ese es el soborno transnacional y se

sanciona a la persona jurídica

aquí ya vamos a hablar de los principios

cuáles son esos principios esos

principios son empezamos con el

compromiso de los altos directivos por

el principio fundamental que tiene que

tener la guía luego la evaluación de los

riesgos la misma norma dice que esta es

la piedra angular del programa de

transparencia de ética empresarial más

adelante vamos a ver por qué el programa

como tal el oficial de cumplimiento el

oficial de cumplimiento siempre hay

muchas preguntas sobre este vamos a

aclarar

y yo les voy a explicar claramente cómo

debe ser un oficial de cumplimiento de

manera integral la debida diligencia la

debida diligencia es una de las cosas

más importantes que se da tanto aquí

como en el shangri-la a las empresas que

les toca el shangri-la usarlas sin la

debida diligencia absolutamente

necesaria y es el mismo procedimiento

como tal el control y la supervisión de

las políticas lo que no se controla no

se mejora entonces ver cómo podemos

controlar esas políticas y cómo las

podemos actualizar

siguiente divulgación

podemos tener eso pero si no lo

divulgamos no lo interiorice estamos y

no empezamos como altos con los altos

cargos no empezamos a saber e

interiorizarlo no podemos poner no

podemos no podemos exigirle al resto que

lo cumpla y los canales de comunicación

ok cuáles son esos esos compromisos

bueno empecemos con los compromisos de

los altos directivos empezamos con la

política esa política es trascendental

porque esa política es la que nos va a

nosotros a aprobar que internamente

tenemos un programa de transparencia de

ética empresarial entonces ellos tienen

que encargar tienen que encargarse de

promover esa cultura y de poner en

marcha esa política la política como les

digo en primera instancia la prueba el

máximo órgano la asamblea accionista o

el máximo órgano de la empresa de la

persona jurídica y también la política

que tenemos dentro del manual

como son las funciones de tesoros de

esos altos altos órganos asumir el

compromiso asegurar el suministro de los

recursos tecnológicos porque esto hay

que abrir un rubro para poder

implementarlo lo vamos a ver porque en

realidad en muchísimos casos se nombra

el oficial de cumplimiento pero también

utilizamos un externo

y ordenar las pertinentes en contra de

los actos que se cometan aquí es

importante establecer las sanciones como

empresa yo voy a establecer unas

sanciones para quienes infringen la

norma y ver cómo puedo solucionarlo y

dejar esas esas sanciones debidamente

establecidas en los contratos la

divulgarlo pues de manera eficaz a

través de vídeos programas encuestas

etcétera y ahorita le pueda dar

bastantes ideas y la divulgación tanto

interna como externa porque es

importante porque ahora vamos a ver que

externamente también tenemos focos de

corrupción así que creemos que no nos

corresponde pero también nos corresponde

entonces la divulgación no debe ser en

solamente en nuestros internos sino

también en nuestros externos teles

compuestas este estadio positiva porque

digo que ahora el ejemplo empieza en

casa si nosotros como altos directivos

de la empresa no implementamos

internamente nuestro programa el resto

no lo va a ser bueno como vamos a

evaluar esto la evaluación de los

riesgos relacionados con el soborno

transnacional como les decía al

principio esta es la piedra angular

del programa porque esto es muy

individual sí aquí vamos a adoptar unos

procedimientos específicos de acuerdo a

la empresa vamos a identificar ese

riesgo inherente y serbia algo propio de

la sociedad teniendo en cuenta su número

de empleados teniendo en cuenta su

operación su número de accionistas su

número de proveedores de contratistas y

la operación como tal esto es único de

la empresa como les digo es un riesgo

inherente vamos a convertirlo en un

riesgo residual porque vamos a aplicar

unos controles que va a hacer que se

disminuya ese riesgo relacionado con la

corrupción y el soborno transnacional

vamos a controlar a todos esos empleados

y a todas esas fuentes externas que de

alguna u otra forma pueden estar en

contacto o puede ser riesgoso a su

posición entonces vamos a dejar claro ya

sea en el manual ya sea en el contrato

que van se va a ser una bebida de debida

diligencia intensificada como tengo yo

va a ser una debida diligencia

específica aunque la norma no lo dice

pero dice una

como especial para para esos casos

puntuales clasificar los factores de

riesgo es importante porque si nosotros

tenemos una matriz de riesgo nosotros

identificamos cuáles son los riesgos

propios de nuestra empresa y los podemos

controlar y los podemos mitigar sí y la

norma nos dice cuáles son los factores

de riesgo con más acá de cimiento ellos

ellos nos dicen a ver son los países el

país el sector económico y terceros

eso tiene una razón de ser estos son los

que los factores que la norma nos dice

ojo tengan cuidado con eso en el caso de

países hay muchos países que son

acéfalos en el tema del programa de

transparencia ética empresarial entonces

a la hora de contratar con un país que

está en esas condiciones tenemos un alto

alto índice de poder incurrir en eso en

soborno en corrupción

entonces eso eso es un factor importante

el sector económico la ocde estableció

de hecho lo establece en la norma por

ejemplo el del minero energético con un

porcentaje de foco de corrupción del 19

por ciento en el servicios públicos el

19 por ciento en el farmacéutico el 8

por ciento de los focos de corrupción en

el sector

económicos importante entonces eso es un

factor que vamos a tener en cuenta a la

hora de crear nuestra matriz y en el

caso de terceros la ocde también habla

de los terceros y dice que los

contratistas es un foco de corrupción

altísimo de hecho del 71 por ciento de

la corrupción se concentra en los

contratistas entonces los contratistas

no son nuestros empleados directos pero

sí sí nos hacen muchos años y nosotros

si nosotros no no vigilamos eso entonces

vamos a ver vamos a hacer que esa

relación con el contratista esté clara y

que ese contratista éste esté capacitado

ahí es cuando yo hablo en las

capacitaciones internas y en las

capacitaciones externas porque si el

capaz si el contratista está capacitado

yo puedo disminuir ese riesgo también lo

puedo disminuir de otras formas que se

lo voy a explicar ahorita es

relacionados con el contrato si con el

contrato del en específico entonces

cuáles son las recomendaciones que

establece la norma identifica y evalúa

identifica y evalúa cuáles son sus

factores de riesgo realiza un

diagnóstico de tu empresa la debida

diligencia y la auditoría de

cumplimiento en la norma

tanto hay que hacerlo pero la vida

diligencia que mas atlántico solo puede

explicar

puntualmente en qué consiste se debe

hacer se debe hacer siempre con

cualquier contraparte no importa no

importa que sea una empresa familiar los

accionistas también tienen que ver no

importa que contratemos con mi hermano

encontraremos con el primo con el

sobrino no importa siempre tiene que

llenarse ese formato debida diligencia y

saber con quién estoy contratando no

solo es no sólo llenarlo desde el

principio llenarlo y actualizar entonces

adoptar las medidas para atenuar esos

riesgos y dejar por escrito ese

resultado de esa evaluación que se va a

hacer para identificar los riesgos

porque lo que no se mide no se controla

y lo que no se controla no se mejora ok

luego en el programa de ética

empresarial como tal entonces aquí es

importante precisar las

responsabilidades asignadas a cada una

de las partes si aquí tenemos que

precisar los roles que va a tener cada

uno de las contrapartes en este sentido

y eso debemos dejar escrito único en el

programa de cumplimiento es de máxima

importancia es supremamente importante

dejarlo establecido y eso debe de ese

manual de cumplimiento debe reposar por

escrito y no junto comentó que vamos a

archivar tenemos que estarlo

actualizando porque nuestros riesgos van

cambiando y nuestra vida de diligencia

aunque lo hayamos hecho tenemos que

actualizar la cambia entonces cuáles son

las recopilaciones son las

recomendaciones perdón recopilar todas

las normas y de manera interna

establecer principios valores éticos por

eso les digo un código de gobernanza un

manual una política que recoge todo eso

lo recoge el manual de cumplimiento

en cada persona jurídica considera

apropiado llevar y llevar a cabo en su

empresa se debe redactar de manera

simple de manera clara elaborarse el con

fundamento de los riesgos inherentes

como le decía el riesgo inherente es el

propio riesgo de la empresa que se

mitiga cuando le ponemos un control lo

convertimos un riesgo residual y

organizar todo para detectar prevenir

mitigar y controlar todo lo relacionado

con corrupción y soborno transnacional

cuáles son las cuáles son las políticas

de cumplimiento o sea que debe tener esa

política aparte de identificar el riesgo

y del procedimiento debida diligencia

y regular por ejemplo el tema de los

regalos a terceros a mí aquí no me gusta

decir una cifra como tal sí pero si una

palabra muy oportuna es la palabra

razonable razonable porque es razonable

no es lo mismo razonable para una

empresa que para otra si depende de

muchas cosas entonces que sea una suma

en razonable los regalos relacionados

con terceros los gastos relacionados con

actividades de entretenimiento miércoles

y los jefes se van a ir a comer porque

van a invitar esos gastos de

entretenimiento vamos a tener una

política para poder manejar ese gasto de

entretenimiento las contribuciones

políticas debidamente reguladas océanos

que hoy le damos a 11 o si no se va a

establecer nos va a permitir dejarlo

claro en el manual las donaciones de

pronto establecer en las donaciones por

ejemplo que se van a ser única y

exclusivamente a entidades sin ánimo de

lucro si que no se van a hacer empresas

con ánimo de lucro

establecer llevar el seguimiento del

proceso de empleados que se haya

iniciado ya contra ellos el tema de

corrupción de soborno transnacional

llevarlo claro y también en el caso de

las funciones normalmente funcionamos

una empresa porque porque no tiene los

activos suficientes entonces la queremos

juntar con otra con otra que si los

tiene entonces dejar eso claro dejar ese

balance de esta empresa clara para que

cuando nos venga eso se llama ética

ética y transparencia se esté

relacionado con este programa entonces

tenerlo claro para que el día de mañana

se nos vayan a hacer una auditoría y se

hizo la función pero están todos los

documentos claros ok entonces cuáles son

las recomendaciones del programa de

transparencia ética empresarial

traducirse en todos los idiomas

necesarios y tenemos sede en otros

países si todo el tema de la fidelidad

la contabilidad y revisoría fiscal aquí

el emp los empleados expuestos al

soborno un tratamiento especial para los

empleados expuestos al sobornos estamos

hablando de un empleado

que de pronto maneja un tema

internacional aunque y de alguna u otra

forma puede estar expuesto es empleado

tener unas normas específicas dejarlas

establecidas en el programa y en su

contrato porque aquí como les decía que

anteriormente les decía que algo que más

adelante les iba a hablar de los

contratistas miren que aquí los

contratistas en el caso del soborno

trasnacional es importante dejar claro

en su contrato que se puede haber una

que puede haber una terminación

unilateral puede haber una terminación

unilateral y que se tiene que ser una

debida diligencia y que también se

pueden imponer sanciones entonces eso yo

lo puedo dejar claro dentro de mi

contrato antes de firmarlo con el

contratista y no sólo eso lo oficial no

cumplimentó tiene la función de llevar

de la mano y capacitar a ese contratista

en el caso en el que se hace a presentar

podemos utilizar la figura del oficial

de cumplimiento para evitar

y la capacitación no sea sólo para los

empleados y las partes internas de la

empresa sino que también sea para el

externo que es el contratista y los

canales anónimos siempre pienso que

anónimos deben ser porque yo no me voy a

sentir bien si yo llamo y hago la

denuncia pero pero se la digo al oficial

de cumplimiento oficial de cumplimiento

me conoce entonces la línea ética y esos

canales deben ser manejados por un

tercero y ahí la importancia de abrir un

rubro para el programa de transparencia

de ética empresarial porque si lo maneja

un tercero se puede después comunicar al

oficial de cumplimiento y hacer la

debida investigación sobre el tema

ahora vamos a hablar del oficial de

cumplimiento a mister roll me gusta

mucho me gusta mucho y me parece muy

oportuno en estos tiempos el verdadero

el oficial de cumplimiento integral es

aquel que lleva los tres canales

el sistema de administración de riesgos

de la bacteria financiación del

terrorísmo dependiendo del tipo de

empresa tratamiento de datos personales

y programa de transparencia de ética

empresarial

ese es el oficial de cumplimiento

integral el que lleva todos esos frentes

y se ocupa de eso es muy muy importante

que nombremos esa persona en nuestra

empresa en tres aquí les pongo un

listado de funciones que debe tener el

oficial de cumplimiento para para

aclarar

cómo es el rol si en el caso de la norma

del caso del programa de transparencia

ética empresarial no se le pide una

formación específica al oficial de

cumplimiento así como el caso del de

otras normas aquí no se le pide

específicamente una formación pero si

una persona que tenga conocimiento en

riesgos y también que pues es una

persona que va a ser nombrada por la

junta

y en la mayoría de los casos son

abogados o administradores ingenieras

entonces cuáles son los cuáles son esas

funciones adecuada articulación de las

políticas porque él es el que va a crear

esas políticas cierto y la particular

liderar toda la estructuración del

programa de transparencia ética

empresarial dirigir todas esas

actividades periódicas como las puede

dirigir puede hacer vídeos puede hacer

encuestas anónimas puede hacer todo tipo

de canales de distribución a través de

la empresa para conocer y tener un

feedback de los empleados para saber

cómo se están sintiendo y si de verdad

se está cumpliendo el programa de ética

un entrenamiento constante informar a la

persona jurídica en el caso de que

ocurra algo con algún empleado dirigir

todo el tema con todo el tema de la

denuncia si se llegase a presentar un

soborno transnacional todo ese proceso

se lleva a una superintendencia la

superintendencia se demora bastante

identificando si la empresa

evidentemente ha sido utilizada para el

soborno transnacional entonces la

empresa en la superintendencia perdón

hasta una investigación hablé el período

probatorio etcétera y las sanciones son

altísimas quiero que sepan 200 salarios

mínimos legal

mensuales para hasta 200 salarios

mínimos y muchas muchas también

inhabilidades entonces si es importante

tener estos claros y evitar ser objetos

o no trasnacionales de corrupción

bueno la debida diligencia este tema

también me gusta bastante porque es aquí

donde empieza el control el control que

le vamos a tener a todas las

contrapartes si identificar y evaluar

ese riesgo los contratistas y la debida

diligencia intensificada como digo yo

porque la norma no dice el día a día se

intensificaba pero es intensificar eso

en el caso de que ocurra sí entonces que

que se debe regular

la vida diligencia se debe hacer de

manera habitual es el formato que yo

debo tener

para ver quién está contratando conmigo

cuáles son las contrapartes cuáles son

las contrapartes llámese accionistas

llámese empleado llámese contratista un

formato cuando todos deben diligenciar y

tener un sistema de listas para para

saber si corroborarse esta persona no

tiene ninguna investigación etcétera ese

formato debe ser tanto escrito como

digital si esa bebida diligencia

llevarla de dos formas para evitar que

se nos pierda y es importante

actualizarla porque yo puedo llevar

hacer la debida diligencia con un

proveedor y el proveedores lleva cinco

años conmigo

yo le ha dicho actualización de datos y

de pronto entró siendo una persona

absolutamente serie de transparente pero

se convirtió en la mitad del camino

entonces suns a hacer una actualización

en el caso de el control y supervisión

de la política bueno aquí está esta

función aquí es del oficial de

cumplimiento el oficial de cumplimiento

aquí va a estar pendiente de los cambios

legislativos aunque de pronto si hay

cambios en la guía pero no creo que haya

cambios por el momento en los países en

las empresas obligadas porque es muy

reciente del 2020 del 2 de octubre todo

el tema donde thor y guías de debida

diligencia todo todo el control es

realizando la debida inteligencia cada

tanto las auditorías cada dando

supervisión de los contratos

internacionales por parte del oficial de

cumplimiento y todo el tema de las

encuestas anónimas si entonces esta es

estar al día controlando y realizando

todos esos temas y el tema de la

divulgación de la política yo pienso que

las principales estrategias para hacer

esto es contratar poner un correo

electrónico

una línea 10 18 una línea de ética y dar

a conocer a los empleados que pueden

acudir a esa línea para cualquier

problema que se les presente entonces

esa divulgación es que hacer toda la

estrategia necesaria para que los

empleados se sientan empleados

contratistas y todas las contrapartes se

sientan acompañados como tal en el

proceso

y estos son los canales de divulgación

para que puedan reportarse de manera

segura

ese reporte sea de manera segura yo les

recomiendo que mejor se haga a través de

un tercero sí y utilizar mecanismos de

fácil acceso y contemplar la posibilidad

como les digo de un tercero y proteger a

los empleados en el caso de que si se lo

comuniquen al oficial de cumplimiento

protegerlos porque pronto se van a

sentir un poco mal porque hicieron un

reporte de algo sí muchísimas gracias

por su atención y quedo aquí

lista a responder sus dudas

gracias me la entregada por compartieron

esa información tan importante esta

presentación las están preguntando

nuestros participantes será compartida

en próximos días junto con a bueno sin

el enlace del vídeo para que les quede

como material de consulta no y no sólo

no sólo eso yo también quiero pasarles

todas las circulares a través de marcel

a todas las personas que se pudieron

inscribir le pueda pasar todas las

circulares

relacionadas con el tema y la evolución

como tal para que la tengan en su

registro de vida en común cómo fue

evolucionando y también la guía si voy a

compartir todo muchísimas gracias por

esa información queremos saber si

nuestros empresarios conectados las

personas que nos están acompañando

tienen alguna inquietud alguna pregunta

que quieran compartir en este espacio

para que marinos las ondas responda

ah bueno veamos termina programa de

ética y transparencia bueno veo que no

que no hay preguntas hay la pregunta el

señor jorge díaz

en el día ok quisiera saber con respecto

a las empresas que necesitan implementar

shangri-las y también deben hacer dos

matrices y dos veces los factores de

riesgo nominal de cumplimiento bueno

hola jorge cómo estás bueno te cuento

que aquí no es necesario hacer dos

matrices la primera el oficial de

cumplimiento se puede encargar de los

dos temas si se puede hacer una sola

para identificar y ahí poner todos los

riesgos tanto los riesgos las como los

riesgos relacionados con el programa de

ética y transparencia empresarial sí y

el manual de cumplimiento puede entrar

toda la información si toda la

información pero acuérdate que tenemos

un manual relacionado un manual va a ser

relacionado con todo va a estar

relacionado con todo el del programa de

ética y transparencia y otro manual para

el shangri-la ftc si son temas

absolutamente similares pero cada cosa

tiene su manual si la matriz si se puede

compartir si se puede compartir el

proceso de debida diligencia también se

puede compartir porque el proceso en

realidad de debida diligencia es el

mismo porque es el mismo tanto para el

salvo

estás como el programa de transparencia

ética empresarial

espero que tu pregunta haya quedado

clara

bueno aquí lo del oficial de

cumplimiento el oficial de cumplimiento

debe dar reporte al gerente general de

las empresas antes de actuar o reportar

en su caso bueno el oficial de

cumplimiento yo les recomiendo siempre

por un tema de responsabilidad si llega

a haber algo del soborno transnacional o

de corrupción él está en el caso de las

reportarlo al agua pero en el caso del

programa de transparencia de ética

empresarial reportarlo al máximo órgano

que se está presentando este máximo

órgano llámese asamblea junta directiva

y también el representante legal

comunicar que está sucediendo eso y así

y no quedarse él solo con la

responsabilidad yo que esto que el

oficial de cumplimiento algún es un es

un elemento importantísimo dentro de la

empresa que precisamente lo que hace es

recuperar esa información y

transmitírsela de manera directa al

máximo tal

bueno mi pregunta sobre el informe 52

claro que si el informe 52 tve

lizette como stanley set el informe 52

lo tienen que presentar todas las

empresas que han estado que están

obligadas a partir del 2020 2020 31

diciembre si tu empresa a 2020 31

diciembre facturó más de 40 mil salarios

mínimos tuvo ingresos iguales o

superiores ingresos positivos igual o

superiores a 40 mil salarios mínimos y

las transacciones superiores a 100

salarios tiene que tener en ese informe

ese informe como les decía al principio

ahí en la presentación les digo con los

últimos dos dígitos del nyt está la

fecha en la que tiene que presentarse el

informe el informe es hecho por el

oficial de cumplimiento o por el

representante legal y en diligencia es

como encuesta es diligenciar paso por

paso están evidenciar que tú estás

ejecutando el programa de transparencia

de ética empresarial

de acuerdo es que yo sería oficial de

cumplimiento en varias empresas entonces

quería saber eso cómo trabajaron las

compañías y esa información acá en

política y más anuales me sirve también

para sí claro

acuérdate que las tiene sus riesgos

identificados pero aquí te aquí estamos

hablando de corrupción y de i d de

soborno entonces las matrices

se pueden de alguna forma se pueden

identificar los riesgos pero la

habilidad y la debida diligencia si es

la misma sí y los manuales si deben ir

cada uno por su lado

bueno veo que no hay más preguntas

con muchísimo gusto jorge con muchísimo

gusto igual también queda mi correo

carlos también queda mi correo con

muchísimo gusto se pueden comunicar

conmigo y les voy a hacer llegar como

les dije toda esa información y aparte

una guía que establece la

superintendencia de cómo diligenciar ese

informe es informe 52 que es tan

importante porque yo yo digo de

definitivamente si no tenemos el

programa tenemos que presentar el

informe o sea que sí o sí se tiene que

se tiene que cumplir con el programa de

ética y transparencia empresarial si

cuenta con eso jorge mucho gusto

aquí para ver si tenemos preguntas por

aquí

creo que ella con la pregunta de si

mejor es por la última pregunta que

tenemos en nuestro uso ok pero igual si

como dicen en la capacitación de the

shangri-las envíe un banco de preguntas

o sea que si te llegan preguntas marcela

de las envías y hacemos una un formato y

responde hacemos un banco de preguntas

como las preguntas más más más comunes y

yo también y se les hacemos llegar con

la presentación con él con las

circulares muchísimas gracias

más gracias por toda la información que

nos compartiste también muchísimas

gracias a compliance por estar esta

tarde con nosotros permitir que tú estés

dando toda esa información tan

importante para nuestros empresarios

también agradecer a todos los

empresarios a los participantes que

están conectados de necesidad en esta

tarde y los invitamos a que sigan

conectados en nuestras próximas

capacitaciones y recuerden que al cerrar

el espacio debe llegar una encuesta para

nosotros es muy importante conocer cómo

ha sido su experiencia y concepto sus

comentarios que nos ayudan a seguir

extienda nuestro portafolio de

soluciones muchísimas gracias nuevamente

a todos los conectados maría andrea un

placer

espero tenerte próximamente con nosotros

en nuestros empresarios

muchas gracias marcelo por este espacio

y espero tener más espacio como éste

aunque me parecen muy útiles

y sobre todo en el momento tan

coyuntural que está viviendo nuestro

país así a todos que tengan una feliz

carga igual.

Ir al contenido